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尚福林明确今年证监会八项重点工作

来源: 作者: 2019-04-05 06:20:20

尚福林明确今年证监会八项重点工作

日前,全国证券期货监管工作会议在北京召开。中国证监会主席尚福林从八个方面对2011年证券期货监管重点工作做出了具体部署:

1是加快建设多层次资本市场体系,扩大直接融资。抓紧启动中关村试点范围扩大工作,加快建设统一监管的全国性场外市场。深入推动债券发行监管改革,积极支持银行到交易所债券市场展开交易,显著增加债券融资规模。继续壮大蓝筹市场和中小板市场。落实创业板定位,支持战略性新兴产业发展。

2是完善市场体制机制,提高市场效力。研究推出发行体制后续改革措施。加强市场化并购重组制度建设,规范和引导借壳上市。完善退市制度。加强市场透明度建设,及时公示监管立法、稽查执法、日常监管措施、行政许可等信息,将投资者保护和投资者教育融入重大改革、平常监管和证券期货经营机构各业务环节。

三是加强市场法律制度建设,巩固市场运行基础。推动《证券投资基金法》、《期货法》、《上市公司监督管理条例》等法律法规的修订、制定。完善打击证券期货违法犯罪协作机制,配合制订内幕交易等刑事案件司法解释,严厉打击重点和典型案件。做好派出机构行政处罚试点工作,健全行政处罚委引进法官等外部委员制度。加快市场诚信数据库建设,丰富诚信监管执法手段。

四是加强和改进市场监管,保护市场正常秩序。建立上市公司内幕信息知情人登记制度,加大行政追责和刑事追责力度。深入推进上市公司解决同业竞争、减少关联交易专项活动,严厉打击上市公司向关联方输送利益、配合操纵股价等违法违规行为。深化证券公司合规管理,督促基金公司强化内部控制,完善会计师事务所、资产评估机构监管制。研究建立审慎监管制度,健全资本市场系统性风险防范预警和处置机制。

5是深入推动市场创新,增强市场发展活力。引导证券公司持续提升专业服务能力,鼓励证券投资顾问业务发展,加快经纪业务转型升级。拓宽基金销售渠道和支付模式,增进独立销售机构发展。研究规范私募基金的制度安排。稳步发展融资融券业务,逐渐将融资融券转为证券公司常规业务,推出转融通业务。推动条件具备的商品期货上市,稳妥推进期货品种和业务创新。

六是积极发展期货市场,不断提升服务国民经济能力。继续落实国家稳定物价总水平的要求,遏制过度投机。加强股指期货跨市场监管,研究建立商品期货投资者适当性制度。健全农产品期货服务三农的机制和模式。做好期货公司分类监管和分类评价,支持期货公司通过兼并重组、增资扩股等方式做优做强。

7是稳步扩大对外开放,深化国际交流合作。研究制定国际板制度规则,全面做好有关技术准备,推进国际板建设。支持境内企业境外直接或间接上市。深入推动证券公司、基金公司香港子公司在境外募集资金进行境内证券投资业务试点。积极参与国际证券监管改革和标准制定,推进双边和多边框架下的监管合作与互认,深化与港澳台证券期货领域交换合作。

8是加强监管体系和队伍建设,提升系统监管整体效能。认真学习和贯彻落实十七届中央纪委六次全会精神,深入推动惩防体系建设,巩固扩大党风廉政教育活动成果。继续深入开展创先争优活动。深化辖区监管制,加强对交易所、会管公司、证券期货业协会管理。健全监管干部选拔任用和考核评价机制。

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